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                                    江蘇省政府投資基金管理辦法
                                    發布時間:2019-11-26信息來源:江蘇金財投資有限公司

                                     

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                                    江蘇省政府投資基金管理辦法

                                     

                                    第一章  總則

                                     

                                      第一條  爲貫徹落實省委省政府決策部署,創新財政支持經濟發展方式,發揮財政資金引導作用,提高財政資金使用效益,省級財政通過單獨出資或與社會資本共同出資設立政府投資基金,采用股權投資等方式,引導各類社會資本投資經濟社會發展的重點領域和薄弱環節。爲規範省政府投資基金管理,制定本辦法。

                                     

                                      第二條  本辦法所稱省政府投資基金(簡稱“基金”),是指由省級財政出資爲主設立的省級綜合性政府投資基金母基金——江蘇省政府投資基金(有限合夥)。省級財政對各類股權投資基金的出資,通過省政府投資基金統一實施。

                                       省級財政出資是指省財政廳通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經營預算等安排的資金,主要來源包括財政新增預算安排和專項資金“撥改投”改革資金等。

                                       省財政廳根據省政府授權行使政府出資人職責,統一紮口管理政府投資基金。

                                     

                                      第三條  基金運作管理堅持政府引導、市場運作、規範管理、滾動發展的基本原則。

                                     

                                      第四條  基金投資運作應當以政策效果爲首要目標,堅持落實國家和省級戰略、貫徹省委省政府決策部署、支持重點區域和重要領域發展的政策導向,避免片面追求投資收益或對社會投資産生擠出效應,實行科學的運營管理、收益分配、利益讓渡等機制。

                                     

                                    第二章  管理架構及法律形式

                                     

                                      第五條  爲保證基金設立的政策導向、提高投資決策的科學性,基金設立管理委員會並實行管理委員會領導下的基金管理辦公室負責制,同時設立基金咨詢委員會。

                                     

                                      第六條  基金管理委員會主任由省政府分管領導擔任,成員包括省發展改革委、科技廳、工業和信息化廳、民政廳、財政廳、生態環境廳、住房城鄉建設廳、農業農村廳、商務廳、審計廳、地方金融監管局等部門的相關負責人。

                                      基金管理委員會的職責包括:

                                      (一)審議修訂本辦法;

                                      (二)審議專項子基金設立建議和市場化子基金年度設立計劃;

                                      (三)審議基金年度投資計劃和工作總結;

                                      (四)對基金績效評價工作進行監督;

                                      (五)其他應當由基金管理委員會決策的重大事項。

                                     

                                      第七條  基金管理委員會下設辦公室作爲基金管理常設機構。基金管理辦公室設在省財政廳,主任由省財政廳主要負責人兼任。

                                      基金管理辦公室負責基金的統籌規劃和運營監督,主要職責包括:

                                      (一)貫徹落實基金管理委員會的決定;

                                      (二)牽頭研究提出基金發展規劃建議;

                                      (三)協調做好基金資金籌措工作;

                                      (四)審核批准基金合夥協議;

                                      (五)指導和監督基金管理人科學決策、規範管理;

                                      (六)督促和審核基金管理人提出基金投資計劃、總結等;

                                      (七)制定基金監督檢查、績效評價等制度並組織實施;

                                      (八)組織和保障咨詢委員會履行職責等。

                                     

                                      第八條  基金咨詢委員會主要從研究機構、金融機構、企業等單位和律師、注冊會計師等專業人員中選擇,由基金管理委員會選聘。

                                      基金咨詢委員會對基金投資管理等提供真實、客觀、公正的咨詢意見。

                                     

                                      第九條  基金咨詢委員會的日常活動由基金管理辦公室負責召集和保障,委員以獨立身份參與工作。

                                     

                                      第十條  基金采用有限合夥制組織形式,執行私募股權投資基金的行業管理要求和相關政策法規,實行市場化運作、專業化管理。

                                     

                                      第十一條  省財政廳爲基金的有限合夥人,以出資額爲限承擔有限責任,依法不參與基金的經營管理業務。

                                     

                                      第十二條  江蘇金財投資有限公司擔任基金管理人(簡稱“基金管理人”),具體負責基金的投資、投後管理、退出、清算等日常經營管理工作,按照基金協議的約定享有權利、承擔義務。

                                     

                                      第十三條  基金管理人執行投資管理業務,應當服務全省經濟社會發展大局,貫徹省委、省政府的決策部署,接受基金管理委員會、基金管理辦公室的指導和監督。

                                     

                                    第三章  投資範圍與運作方式

                                     

                                      第十四條  基金應當體現國家宏觀政策、産業政策和區域發展戰略意圖,主要圍繞全省經濟社會高質量發展要求開展投資活動,支持經濟結構調整和産業轉型升級,支持戰略性新興産業和先進制造業發展,支持區域協調發展,支持創新創業創造,支持省委省政府確定的重大項目等。

                                     

                                      第十五條  基金主要采取“母子基金”的方式運作,通過設立專項子基金和市場化子基金開展投資業務。

                                      基金對專項子基金的投資金額,原則上不低于基金當年計劃投資總額的70%。

                                     

                                      第十六條  基金對子基金出資一般不超過子基金募集規模的30%,子基金協議另有約定的除外。

                                      基金出資參與子基金,只以出資額爲限承擔有限責任,不得以任何方式承諾回購基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。

                                     

                                      第十七條  按照子基金風險、收益偏好和行業支持需求的不同,基金在符合規定條件的情況下,可以對子基金中的其他參與主體適當讓利。

                                     

                                      第十八條  子基金可采用公司制、有限合夥制和契約制等組織形式。

                                     

                                      第十九條  子基金應當在江蘇省內注冊,並通過公司章程、合夥協議或合同(統稱“基金協議”)約定主投領域和地域範圍。其中,投資于主投領域的比例不得低于子基金募集規模的60%,投資江蘇省內企業的資金原則上專項子基金不低于省政府投資基金實繳出資的2倍、市場化子基金不低于1.5倍。

                                     

                                      第二十條  子基金應當根據不同組織形式,按照相關法律法規制定基金協議,明確子基金設立的政策目標、投資範圍、基金規模、出資安排、存續期限、決策機制、基金管理機構、風險防範、績效評價、投資退出、管理費用和收益分配等主要內容。

                                     

                                      第二十一條  子基金應當結合政策要求、募資情況、管理能力等因素,按照規定的條件確定基金管理人,實行專業化管理。

                                     

                                      第二十二條  基金管理人應當加強對子基金的投後管理,監督子基金建立完善的投資管理制度和風險管理體系,規範內部控制和工作流程,落實投資項目的政策合規性要求,督促子基金管理人履行基金協議、科學規範管理。

                                      基金管理人發現子基金運營中出現重大問題或風險,應及時采取應對措施並向基金管理辦公室報告。

                                     

                                      第二十三條  基金及其出資參與的子基金在運作過程中,不得從事以下業務:

                                      (一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

                                      (二)投資二級市場股票(以並購重組爲目的的除外)、期貨、房地産、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托産品、保險計劃及其他金融衍生品;

                                      (三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批准的公益性捐贈除外);

                                      (四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

                                      (五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

                                      (六)發行信托或集合理財産品募集資金;

                                      (七)名股實債等變相增加政府債務的業務;

                                      (八)其他國家法律法規禁止從事的業務。

                                     

                                      第二十四條  子基金一般應當在存續期滿後終止並清算。確需延長存續期限的,應當與其他出資主體按基金協議約定的程序辦理。

                                     

                                      第二十五條  基金應當與其他出資主體約定,子基金存續期滿後基金一般應當退出。

                                      子基金存續期間,在有受讓方或符合子基金協議約定情形的,省政府投資基金可以提前退出。

                                     

                                      第二十六條  子基金終止或基金從子基金退出的,基金出資額和歸屬基金的收益等應當及時收回。

                                      收回的資金及基金其他投資收益、利息等,用于基金滾動投資發展。

                                     

                                      第二十七條  專項子基金主要針對下列未來預期投資收益較爲確定的重要産業、領域或者重大項目設立:

                                      (一)落實國家和省重大發展戰略及規劃;

                                      (二)省委、省政府確定的重大項目;

                                      (三)配合、參與重要的國家級投資基金;

                                       (四)其他關乎全省高質量發展的關鍵節點或重點領域。

                                     

                                      第二十八條  專項子基金按照部門提議、科學論證、財政歸口、政府決策的程序設立。

                                     

                                      第二十九條  省級相關部門(設區市政府參照,下同)根據省委、省政府的決策部署,提出設立專項子基金的建議,組織開展可行性調研並提交報告。

                                       可行性調研報告,應當包括以下內容:

                                       (一)設立專項子基金的依據和目標;

                                       (二)設立專項子基金的必要性、可行性;

                                       (三)專項子基金擬投領域或項目的行業現狀、發展前景及重點項目儲備;

                                      (四)相關領域財政資金的投入、改革情況及效果分析,專項子基金的財政出資來源建議;

                                      (五)專項子基金的規模、期限、投資領域、財政出資比例和讓利政策等;

                                      (六)專項子基金的行業支持措施;

                                      (七)其他需要說明的問題。

                                     

                                      第三十條  基金管理辦公室組織基金咨詢委員會成員、基金管理人等,對專項子基金的設立建議開展專業性論證,並結合財政預算安排等情況提出初步意見,提交基金管理委員會審議。

                                     

                                      第三十一條  基金管理委員會審議通過設立建議後,由省財政廳或省財政廳會同省級相關部門,擬訂專項子基金設立方案,提交省長辦公會審議批准。

                                     

                                      第三十二條  基金管理人根據批准的子基金設立方案,具體做好專項子基金的設立工作。

                                      省財政廳會同省級相關部門根據省政府批准的專項子基金方案,指導和監督基金管理人做好子基金運營工作。

                                     

                                      第三十三條  專項子基金的設立一般列入省政府投資基金年度投資計劃,按年度集中提交基金管理委員會、省長辦公會審議。情況特殊、確需臨時安排審議的,應當經基金管理委員會同意。

                                     

                                      第三十四條  市場化子基金主要針對全省具有引領轉型升級、創新驅動發展作用的産業,以及具備一定前瞻性、回報期長、外部效應明顯、風險較高的戰略性新興産業和先進制造業領域設立。

                                      爲保持適度競爭、分散投資風險,更好地支持細分産業發展,根據相關行業或領域發展需要,可以設立適當數量的市場化子基金。

                                     

                                      第三十五條  市場化子基金的設立,應當符合國家和全省産業發展方向,充分尊重市場規律、遵守市場規則,注重發揮基金在貫徹産業政策、引導和擴大社會投資、穩定經濟增長等方面的政策帶動作用。

                                      基金可以通過針對性讓利、提高出資比例等方式,鼓勵市場化子基金投資處于種子期、初創期的項目,積極開展對科技創新企業的風險投資。

                                     

                                      第三十六條  基金管理人應當制定市場化子基金的年度設立計劃,經基金管理委員會審議通過後,由基金管理人按照市場通行規則實施。

                                     

                                      第三十七條  市場化子基金應當廣泛募集社會資本,積極爭取中央資金、吸引市縣政府開展聯動投資,充分發揮政府出資的引導作用,共同撬動社會資本,擴大財政資金投資效用。

                                      市場化子基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

                                     

                                    第四章  監督管理和績效評價

                                     

                                      第三十八條  省財政廳要加強對基金出資的預算管理,根據預算安排及基金投資需要,及時向基金撥付資金,按照《財政總預算會計制度》規定,完整准確反映基金中財政出資形成的資産和權益。

                                     

                                      第三十九條  基金管理人應當加強基金資産管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資産。

                                     

                                      第四十條  基金根據省政府決定清算時,對于歸屬政府的出資額、投資收益和利息等,應當按照財政國庫管理制度規定,辦理有關解繳手續。

                                     

                                      第四十一條  基金應當接受財政、審計部門的監督和審計。

                                     

                                      第四十二條  省財政廳會同省發展改革委等部門建立基金績效評價制度,按年度對基金政策目標實現程度、投資運營情況等開展評價和檢查,並向基金管理委員會報告。

                                     

                                      第四十三條  對監督檢查和績效評價中發現的問題,按照《預算法》和《財政違法行爲處罰處分條例》等有關規定予以處理。涉嫌犯罪的,移送司法機關追究刑事責任。

                                     

                                      第四十四條  基金投資營運遵循市場規律,合理容忍正常的投資風險,不將正常投資風險作爲追責依據。

                                      基金管理應當堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差,建立和實行容錯糾錯機制。對依照國家和省委、省政府有關決策規定實施,且未謀取私利,沒有實現預期目標或造成損失的,不作負面評價,並依法免除相關責任。

                                      前款所稱省委、省政府有關決策規定,包括省委、省政府文件以及根據會議紀要、領導批示等要求並履行決策程序後確定的事項。

                                     

                                      第四十五條  基金管理人應當定期向基金管理辦公室報告基金運行情況及其他可能影響投資者權益的重大情況。專項子基金運行情況,同時向省級相關部門報告。

                                     

                                      第四十六條  基金管理人在每年度結束後的4個月內,向基金管理辦公室提交基金年度運營報告及下一年度的投資計劃建議。基金管理辦公室審核後,提交基金管理委員會審議。

                                     

                                    第五章  附則

                                     

                                      第四十七條  本辦法由基金管理委員會審議通過、報經省政府同意後生效實施。

                                      各市縣可以參照本辦法,制定本級政府投資基金管理規定。

                                     

                                      第四十八條  本辦法由基金管理委員會負責解釋。基金管理辦公室可根據本辦法制定相關制度。

                                     
                                    (注:本辦法經江蘇省人民政府同意,由江蘇省財政廳、江蘇省政府投資基金管理辦公室于2019年11月18日印發。)

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